文件索引示例
放债人
- 通知要求
- 抽查指定贷款个案的客户尽职审查记录
- 对应记录
- 借款人身分核实记录、风险评级表，以及适用的信贷审批记录。
- 要核对的事项
- 文件是否对应同一宗贷款？谁在批核前完成核对？如有变动，其后怎样更新？
文件索引示例
TCSP 持牌人
- 通知要求
- 抽查指定公司客户的实益拥有人识别记录
- 对应记录
- 股权架构图、实益拥有人核实记录，以及与该次服务相关的风险评估。
- 要核对的事项
- 能否从公司客户追溯至最终自然人？档案是否记下核实依据及最近复核日期？
香港牌照与合规顾问
2017 年 12 月 1 日在香港成立
最红策略为香港的放债人、保险及强积金中介机构，以及信托或公司服务提供者提供合规顾问服务。从申领牌照时的业务计划，到持牌后的反洗钱内控审查、监管视察及人员培训，我们按机构的业务和牌照要求安排工作。
- CPA Australia
- 会计专业资格
- CAMS
- 认证反洗钱专家
- 银行实务
- 多年银行工作经验