我们怎样协助
订定审查范围
了解服务、客户类型及风险评估，与管理层确认审查期间、适用要求和抽样方式。保险机构另按其业务类别界定范围。
由制度追查至档案
抽查适用的客户尽职审查、持续监察、记录保存及可疑交易内部汇报，检视员工能否按程序执行。
向管理层汇报
列出观察所得、相关证据及改善建议，与管理层讨论整改次序、负责人及跟进日期。审查频率按业务规模、性质及风险厘定。
你会收到
管理层独立审查报告，连同整改行动清单，供董事或相关负责人跟进。
全部服务
年度 AML 内控独立审查
放债人、信托或公司服务提供者（TCSP）及保险经纪公司可委托年度审查。我们按业务风险及适用要求商定范围，并在接受委托前评估独立性。