我們怎樣協助
訂定審查範圍
了解服務、客戶類型及風險評估，與管理層確認審查期間、適用要求和抽樣方式。保險機構另按其業務類別界定範圍。
由制度追查至檔案
抽查適用的客戶盡職審查、持續監察、紀錄保存及可疑交易內部匯報，檢視員工能否按程序執行。
向管理層匯報
列出觀察所得、相關證據及改善建議，與管理層討論整改次序、負責人及跟進日期。審查頻率按業務規模、性質及風險釐定。
你會收到
管理層獨立審查報告，連同整改行動清單，供董事或相關負責人跟進。
全部服務
年度 AML 內控獨立審查
放債人、信託或公司服務提供者（TCSP）及保險經紀公司可委託年度審查。我們按業務風險及適用要求商定範圍，並在接受委託前評估獨立性。