文件索引示例
放債人
- 通知要求
- 抽查指定貸款個案的客戶盡職審查紀錄
- 對應紀錄
- 借款人身分核實紀錄、風險評級表，以及適用的信貸審批紀錄。
- 要核對的事項
- 文件是否對應同一宗貸款？誰在批核前完成核對？如有變動，其後怎樣更新？
文件索引示例
TCSP 持牌人
- 通知要求
- 抽查指定公司客戶的實益擁有人識別紀錄
- 對應紀錄
- 股權架構圖、實益擁有人核實紀錄，以及與該次服務相關的風險評估。
- 要核對的事項
- 能否從公司客戶追溯至最終自然人？檔案是否記下核實依據及最近覆核日期？
香港牌照及合規顧問
2017 年 12 月 1 日在香港成立
最紅策略為香港的放債人、保險及強積金中介機構，以及信託或公司服務提供者提供合規顧問服務。從申領牌照時的業務計劃，到持牌後的反洗錢內控審查、監管視察及人員培訓，我們按機構的業務和牌照要求安排工作。
- CPA Australia
- 會計專業資格
- CAMS
- 認證反洗錢專家
- 銀行實務
- 多年銀行工作經驗