我們怎樣協助
逐項拆解通知
按通知的範圍、抽樣要求及期限，列出每份文件的負責人、存放位置與待辦事項。
整理由政策到交易的紀錄
TCSP 可涉及實益擁有人識別及服務檔案；放債業務可涉及貸款檔案、盡職審查及適用牌照條件。按通知編製索引，標明資料缺口，協助相關人員準備會面。
跟進視察及書面查詢
協助管理層整理事實、核對回覆草稿及佐證，並就需改善事項建立有期限的整改紀錄。
你會收到
按通知編製的視察文件索引、欠件清單、會面準備重點及後續回覆草稿。
全部服務
公司註冊處合規視察及文件準備
收到公司註冊處通知後，先釐清要求提交甚麼、涵蓋哪段期間，以及何時回覆。我們協助持牌放債人及信託或公司服務持牌人準備實地巡查及非現場監察所需資料。